板滞ETF (516960)： 国泰中证细分板滞im电竞兴办家产沉心来往型绽放式指数证券投资基金革新招募仿单(2023年第二号)

　　1、本基金经中国证券监视束缚委员会2021年3月8日证监许可【2021】705号文注册召募。本基金的基金合同生效日为2021年4月7日。

　　2、基金束缚人保障招募仿单的实质可靠、正确、完好。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不证实其对本基金的投资价钱、市集远景和收益做出本色性占定或保障，也不证实投资于本基金没有危机。

　　1）对样本空间内证券服从过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券；

　　3）选择各重心种别中过去一年日均总市值最大的50只证券动作指数样本，若某重心证券数目少于50只，则将其十足纳入相应重心指数。

　　投资人正在投资金基金前，需全体领悟本基金产物的危机收益特色和产物性格，充盈商讨自己的危机秉承才气，理性占定市集，对投资金基金的愿望、机遇、数目等投资手脚做出独立决议。投资人遵循所持有的基金份额享用基金的收益，但同时也需承受相应的投资危机。基金投资中的危机蕴涵：市集危机、束缚危机、滚动性危机、本基金特有危机、本基金公法文献中涉及基金危机特色的表述与发售机构对基金的危机评级或许纷歧律的危机和其他危机等。本基金特有危机蕴涵：标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危机、标的指数震荡的危机、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危机、标的指数转变的危机、基金份额二级市集来往代价折溢价的危机、参考IOPV决议和IOPV盘算推算舛错的危机、基金退市危机、投资人申购波折的危机、基金份额持有人赎回波折的危机、基金份额赎回对价的变现危机、申购赎回清单过错危机、退补现金取代形式的危机、申购赎回清单标识成立危机、第三方机构供职的危机、投资资产维持证券的危机、投资股指期货的危机、投资存托凭证的危机、介入融资生意危机、介入转融通证券出借生意的危机、基金合同提前终止的危机等。本基金或许显现跟踪偏差统造未达商定方向、指数编造机构阻滞供职、成份股停牌等危机。

　　本基金可遵循投资计谋需求或市集处境的转变，遴选将片面基金资产投资于存托凭证或遴选不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非肯定投资存托凭证。

　　本基金可投资国内依法刊行上市的存托凭证，基金净值或许受到存托凭证的境表根底证券代价震荡影响，与存托凭证的境表根底证券、境表根底证券的刊行人及境内交际易机造合系的危机或许直接或间接成为本基金危机。

　　本基金可介入融资生意，存正在杠杆效应放大危机、担保才气及局限来往危机、强造平仓危机等。

　　本基金可介入转融通证券出借生意，将面对滚动性危机、信用危机、市集危机等危机。

　　本基金可投资资产维持证券，紧要存正在与根底资产合系的危机、与资产维持证券合系的危机、与专项盘算束缚合系的危机和其他危机。

　　本基金可投资股指期货，需秉承投资股指期货带来的市集危机、信用危机、操态度险和公法危机等。

　　本基金可遵循投资计谋需求或市集处境的转变，遴选将片面基金资产投资于科创板股票或遴选不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非肯定投资于科创板股票。

　　本基金投资科创板股票时，见面对因投资标的、市集轨造以及来往轨则等分别带来的特有危机，蕴涵退市危机、市集危机、滚动性危机、蚁合度危机、体例性危机和计谋危机等。

　　本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期危机秤谌高于同化型基金、债券型基金和泉币市集基金。本基金为指数型基金，紧要采用齐全复造计谋，跟踪标的指数，其危机收益特色与标的指数所表征的市集组合的危机收益特色雷同。

　　《基金合同》生效后，贯串50个事情日显现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元景象的，本基金将遵循基金合同的商定举办基金财富清理并终止，而无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人或许面对基金合同提前终止的危机。

　　投资有危机，投资人认购（或申购）本基金时应有劲阅读基金合同、本招募仿单、基金产物原料概要等新闻披露文献，自决占定基金的投资价钱，自决做出投资决议，自行承受投资危机。基金束缚人指引投资人基金投资的“买者自满”法则，正在投资人做出投资决议后，基金运营处境与基金净值转变导致的投资危机，由投资人自行责任。

　　基金的过往功绩并不预示其改日显示。基金束缚人束缚的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩显示的保障。

　　基金束缚人根据恪尽负担、诚笃信用、拘束发愤的法则束缚和应用基金财富，但不保障投资于本基金肯定剩余，也不保障最低收益。

　　本招募仿单所载投资组合陈诉为2023年2季度陈诉，净值显示数据截止日为2023年6月30日，紧要职员景况截止日为2023年12月5日，除非另有表明，本招募仿单其他所载实质截止日为2023年9月30日。（本陈诉中财政数据未经审计）

　　本招募仿单依照《中华公民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作束缚步骤》（以下简称“《运作步骤》”）、《公然召募证券投资基金发售机构监视束缚步骤》（以下简称“《发售步骤》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露束缚步骤》（以下简称“《新闻披露步骤》”）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危机束缚原则》（以下简称“《滚动性危机束缚原则》”）和其他相合公法准则原则以及《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金束缚人愿意本招募仿单不存正在职何子虚记录、误导性陈述或者巨大漏掉，并对其可靠性、正确性、完好性承受公法负担。本基金是遵循本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何注释或者表明。

　　本招募仿单遵循本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是原则基金合同当事人之间权力责任干系的根本公法文献，如本招募仿单实质与基金合同有冲突或纷歧律之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的手剧自身即证实其对基金合同的供认和接收，并服从《基金法》、基金合同及其他相合原则享有权力、承受责任。基金投资人欲解析基金份额持有人的权力和责任，应仔细查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称拥有如下寄义：1、基金或本基金：指国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金

　　4、基金合同：指《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和填充

　　5、托管合同：指基金束缚人与基金托管人就本基金签定之《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用修订和填充

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物原料概要：指《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

　　8、基金份额发售告示：指《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金基金份额发售告示》

　　9、上市来往告示书：指《国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金上市来往告示书》

　　10、公法准则：指中国现行有用并发表执行的公法、行政准则、类型性文献、法令注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有拘束力的决议、决议、知照等11、《基金法》：指《中华公民共和国证券投资基金法》及颁发构造对其每每做出的修订

　　12、《发售步骤》：指《公然召募证券投资基金发售机构监视束缚步骤》及颁发构造对其每每做出的修订

　　13、《新闻披露步骤》：指《公然召募证券投资基金新闻披露束缚步骤》及颁发构造对其每每做出的修订

　　14、《运作步骤》：指《公然召募证券投资基金运作束缚步骤》及颁发构造对其每每做出的修订

　　15、《滚动性危机束缚原则》：指《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危机束缚原则》及颁发构造对其每每做出的修订

　　17、来往型怒放式指数证券投资基金：指《上海证券来往所来往型怒放式指数基金生意执行细则》界说的“来往型怒放式指数基金”，亦称“ETF”18、联接基金：指将其绝大片面基金财富投资于本基金，与本基金的投资方向雷同，采用怒放式运作形式的基金

　　19、基金合同当事人：指受基金合同拘束，遵循基金合同享有权力并承受责任的公法主体，蕴涵基金束缚人、基金托管人和基金份额持有人

　　20、部分投资者：指依照相合公法准则原则可投资于证券投资基金的天然人21、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华公民共和国境内合法注册并存续或经相合当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社蚁合体或其他机合

　　22、及格境表投资者：指适当《及格境表机构投资者和公民币及格境表机构投资者境内证券期货投资束缚步骤》及合系公法准则原则行使来自境表的资金举办境内证券期货投资的境表机构投资者，蕴涵及格境表机构投资者和公民币及格境表机构投资者

　　23、投资人、投资者：指部分投资者、机构投资者、及格境表机构投资者和公民币及格境表机构投资者以及公法准则或中国证监会愿意置备证券投资基金的其他投资人的合称

　　25、基金发售生意：指基金束缚人或发售机构传布推介基金，发售基金份额，处置基金份额的申购、赎回等生意

　　26、发售机构：指基金束缚人以及适当《发售步骤》和中国证监会原则的其他前提，得到基金发售生意资历并与基金束缚人签定了基金发售供职合同，处置基金发售生意的机构

　　27、发售署理机构：指适当《发售步骤》和中国证监会原则的其他前提，由基金束缚人指定的、正在召募时间署理本基金发售生意的机构

　　28、申购赎回署理券商：指适当《发售步骤》和中国证监会原则的其他前提，由基金束缚人指定的，正在基金合同生效昆裔为处置本基金申购、赎回生意的证券公司，又称为代券公司

　　29、注册生意：指基金注册、存管、过户、清理和结算生意，完全实质蕴涵投资人基金账户的创办和束缚、基金份额注册、基金发售生意和基金来往实在认、清理和结算、代剃头放盈利、创办并保管基金份额持有人名册和处置非来往过户等

　　30、注册机构：指处置注册生意的机构。本基金的注册机构为中国证券注册结算有限负担公司，基金束缚人也可能自行或委托其他机构担当注册机构31、基金账户：指注册机构为投资人开立的、记载其持有的、基金束缚人所束缚的基金份额余额及其转折景况的账户

　　32、基金合同生效日：指基金召募抵达公法准则原则及基金合同原则的前提，基金束缚人向中国证监会处置基金注册手续完毕，并得回中国证监会书面确认的日期

　　33、基金合同终止日：指基金合同原则的基金合同终止事由显现后，基金财富清理完毕，清理结果报中国证监会注册并予以告示的日期

　　34、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售遣散之日止的时间，最长不得领先3个月

　　37、怒放日：指为投资人处置基金份额申购、赎回或其他生意的事情日38、T日：指发售机构正在原则期间受理投资人申购、赎回或其他生意申请的怒放日

　　41、《生意轨则》：指上海证券来往所、中国证券注册结算有限负担公司、国泰基金束缚有限公司、基金发售机构的合系生意轨则和原则及其每每修订42、认购：指正在基金召募期内，投资人遵循基金合同和招募仿单的原则申请置备基金份额的手脚

　　43、发售：指正在本基金召募期内，发售机构向投资人发售本基金基金份额的手脚

　　44、申购：指基金合同生效后，投资人遵循基金合同和招募仿单原则的前提，以申购对价申请置备基金份额的手脚

　　45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人遵循基金合同和招募仿单原则的前提，央浼将基金份额兑换为赎回对价的手脚

　　46、申购赎回清单：指由基金束缚人编造的用以告示申购对价、赎回对价等新闻的文献

　　47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单原则应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价

　　48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金束缚人按基金合同和招募仿单原则应交付的组合证券im电竞、现金取代、现金差额及其他对价49、组合证券：指本基金标的指数所包罗的十足或片面证券

　　50、标的指数：指中证指数有限公司编造并发表的中证细分呆滞摆设家当重心指数

　　51、现金取代：指申购、赎回进程中，投资人按基金合同和招募仿单的原则，用于取代组合证券中片面证券的肯天命宗旨现金

　　52、现金差额：指最幼申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价盘算推算的最幼申购、赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购、赎回时应支拨或应得回的现金差额遵循最幼申购、赎回单元对应的现金差额和申购或赎回的最幼申购、赎回单元数目盘算推算

　　53、预估现金片面：指由基金束缚人计算并正在T日申购赎回清单中发表确当日现金差额的计算值，预估现金片面由申购赎回署理券商预先冻结54、最幼申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购、赎回的基金份额应为最幼申购、赎回单元的整数倍

　　55、基金份额参考净值：指基金束缚人或基金束缚人委托的机构正在开市后遵循申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据盘算推算，并通过上海证券来往所发表的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　56、基金份额折算：指基金束缚人遵循基金运作的需求，正在基金资产净值褂讪的条件下，服从肯定比例调动基金份额总额及基金份额净值，并遵循基金合同的原则将基金份额持有人的基金份额数额举办转变注册的手脚

　　58、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券息金、交易证券价差、银行存款息金、已达成的其他合法收入及因应用基金财富带来的本钱和用度的俭约59、收益评议日：指基金束缚人盘算推算本基金净值延长率与标的指数延长率差额之基准日

　　60、基金资产总值：指基金具有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价钱总和

　　62、基金份额净值：指盘算推算日基金资产净值除以盘算推算日基金份额总数63、基金资产估值：指盘算推算评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份额净值的进程

　　64、滚动性受限资产：指因为公法准则、监禁、合同或操作打击等来由无法以合理代价予以变现的资产，蕴涵但不限于到期日正在10个来往日以上的逆回购与银行按期存款（含合同商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产维持证券、因刊行人债务违约无法举办让与或来往的债券等

　　65、原则引子：指适当中国证监会原则前提的用以举办新闻披露的天下性报刊及《新闻披露步骤》原则的互联网网站（蕴涵基金束缚人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等引子

　　66、转融通证券出借生意：指本基金以肯定费率通过证券来往所归纳生意平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权力储积并支拨用度的生意

　　王惠平，董事，咨议生学历，博士学位，高级司帐师，中国非执业注册司帐师。1996年9月至2004年7月任职于财务部财务监视司、财务部监视检验局。

　　2004年8月至2011年6月任职于财务部国务院屯子税费更动事情幼组办公室（国务院屯子归纳更动事情幼组办公室）。历任财务部监视检验局检验一处副处长，财务部国务院屯子税费更动事情幼组办公室（国务院屯子归纳更动事情幼组办公室）一处处长。2011年7月至2021年6月任职于海南省财务厅，历任海南省财务厅总司帐师im电竞、副厅长、财务厅党组书记、财务厅厅长。2021年7月至2023年4月任职于海南省社会科学界连结会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界连结会党组书记、主席兼海南省社会科学院院长。2023年4月起任重心汇金投资有限负担公司派往中国修投董事。2023年9月起任公司董事。

　　游一冰，董事，大学本科，英国特许保障学会高级会员（FCII）及英国特许保障师（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国公民保障公司总公司买卖部帮理司理；1994年至1996年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁帮理；1996年至1998年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地域总司理；2002年至今任满意人寿保障有限公司董事；2007年至今任满意财富保障有限公司董事；2007年至2017年任满意财富保障有限公司总司理；2013年至今任满意资产束缚有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

　　戴修元，董事，大学本科，高级司帐师。1994年7月至1998年4月，任福修省泉州电业局财政科司帐。1998年4月至2001年3月，任福修省电力有限公司财政部司帐。2001年3月至2005年8月，任福修省厦门市电业局总司帐师。

　　2005年8月至今，历任中国电力财政有限公司福修生意部主任、直属买卖部副主任（主任事情、正处级）、直属买卖部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席危机师、总危机师。2020年12月起任公司董事。

　　周向勇，董事，硕士咨议生，27年金融从业体验。1996年7月至2004年12月正在中国造造银行总行事情，先后任办公室科员、部分银行生意部主任科员。

　　2004年12月至2011年1月正在中国修银投资有限负担公司事情，任办公室高级生意司理、生意运营组担当人。2011年1月列入国泰基金束缚有限公司，任总司理帮理，2012年11月至2016年7月任公司副总司理，2016年7月起任公司总司理及公司董事。

　　黄晓衡，独立董事，硕士咨议生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，正在中国造造银行江苏省分行事情，先后任职于盘算处、信贷处、国际生意部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国造造银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，任中国造造银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，正在中国造造银行总行事情，历任国际部副总司理、资金盘算部总司理、司帐部总司理。1999年3月至2010年1月，正在中国国际金融有限公司事情，历任财政总监、公司管委会成员、照顾。2010年4月至2012年3月，任汉石投资束缚有限公司（香港）董事总司理。2013年8月至2016年1月，任中金基金束缚有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。

　　吴群，独立董事，博士咨议生，高级司帐师。1986年6月至1999年1月正在中国财务咨议院咨议生部（原财务部财务科研所咨议生部）事情，历任讲师、副咨议员、副主任、主任。1991年起聘任中国财务咨议院咨议生部硕士生导师。

　　1999年1月至2003年6月正在沪江德勤北京分所事情，历任技巧部/企业危机束缚部高级司理、总监，束缚接洽部总监。2003年6月至2005年11月，正在中国电子家当工程有限公司事情，担当财政部总司理。2005年11月至2016年7月正在中国电子新闻家当集团有限公司事情（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产部副主任（主任事情）、主任。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会照顾。2012年3月至2016年7月，担当中国电子新闻家当集团有限公司总经济师。正在CEC事情时间，至2016年11月，正在中国电子新闻家当集团有限公司所投资的境表里多个公司担当董事、监事。2017年5月至2021年6月任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020年8月起任中国船舶重工集团海洋防务与新闻抗拒股份有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

　　冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国造造银行人事部劳动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限负担公司人力资源部高级司理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产束缚有限公司人力资源部副总司理（总司理级）。时间兼任中国耀华浮华玻璃有限负担公司副董事长，中国宏源证券公司监事长im电竞。2005年9月至2011年2月，任中国造造银行总行人力资源部副总司理（总司理级）。时间兼任修信基金束缚有限公司监事长。2011年2月至2015年11月，任中国造造银行养老金生意部总司理。2015年11月至2019年7月，任修信养老金束缚有限负担公司总裁。

　　杨光琰，监事会主席，硕士咨议生。1993年7月至1995年9月正在造造银行咸阳市分行房地产信贷部担当科员，1998年7月至2002年4月正在北京市竞天公诚状师事宜所担当状师，2002年4月至2007年4月正在北京市未名状师事宜所担当联合人，2007年4月至2012年10月正在中国修银投资有限负担公司先后担当公法部高级副司理、高级司理、项目法务组担当人、公法二组担当人，2012年10月至2013年2月正在修投投资有限负担公司担当公司党委委员、副总司理，2013年2月至2020年4月正在中国投资接洽有限负担公司担当公司副总司理，2020年4月至2022年7月正在中国修银投资有限负担公司先后担当公法合规部副总司理、公法合规部总司理。2022年6月起任公司纪委书记，2022年8月起任公司监事会主席。

　　冯一夫，监事，硕士咨议生。2009年2月至2017年10月，任安盛德国投资理解师。2017年10月至2022年7月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022年7月至今，任忠利亚洲首席投资官。2023年4月起任公司监事。

　　李箐，监事，咨议生。1997年7月至1997年8月，中国电力信赖投资有限公司资金部员工。1997年8月至1999年7月，中电信实业拓荒总公司财政部员工。1999年7月至1999年12月，中国电力信赖投资有限公司财政部员工。2000年1月起，正在中国电力财政有限公司事情，历任财政部处长、主任帮理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020年12月起任公司监事。

　　邓时锋，监事，硕士咨议生。曾任职于天同证券。2001年9月加友国泰基金束缚有限公司，历任行业咨议员、基金司理帮理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价钱精选同化型证券投资基金的基金司理，2009年5月至2018年3月任国泰区位上风同化型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013年9月至2015年3月任国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015年9月至2018年3月任国泰央企更动股票型证券投资基金的基金司理，2019年7月至2020年7月任国泰民安养老方向日期2040三年持有期同化型基金中基金（FOF）的基金司理，2021年9月起任国泰国策驱动轻巧设备同化型证券投资基金的基金司理。2017年7月至2019年3月任投资总监（权力），2019年4月至2020年7月任投资总监（FOF），2020年8月起任投资总监（权力）。2015年8月起任公司职工监事。

　　吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年2月，任金鹰基金束缚有限公司运作保证部司理。2008年2月列入国泰基金束缚有限公司，历任新闻技巧部工程师、运营束缚部总监帮理、运营束缚部副总监，现任运营束缚部总监。2019年5月起任公司职工监事。

　　宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年11月，任毕马威华振司帐师事宜所上海分所帮理司理。2012年11月列入国泰基金束缚有限公司，历任审计部总监帮理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任危机束缚部总监。2017年3月起任公司职工监事。

　　张玮，硕士咨议生，23年金融从业体验。2000年至2004年，正在申银万国证券咨议所任理解师。2004年至2007年，正在银河基金束缚有限公司历任高级咨议员、基金司理。2007年至2015年正在国泰基金束缚有限公司历任基金司理、咨议部总监、权力投资总监等职务。2015年至2019年2月正在敦和资产束缚有限公司任董事总司理。2019年2月列入国泰基金束缚有限公司，任公司总司理帮理，2021年3月起担当公司副总司理。

　　封雪梅，硕士咨议生，25年金融从业体验。1998年8月至2001年4月任职于中国工商银行北京分行买卖部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金束缚有限公司，任高级产物司理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金束缚有限公司，历任市集总监、北京分公司总司理、总司理帮理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金束缚有限公司，任总司理帮理；2018年7月列入国泰基金束缚有限公司，担当公司副总司理。

　　倪蓥，硕士咨议生，22年金融从业体验。曾任新晨新闻技巧有限负担公司项目司理；2001年3月列入国泰基金束缚有限公司，历任新闻技巧部总监、新闻技巧部兼运营束缚部总监、公司总司理帮理，2019年6月起担当公司首席新闻官。

　　刘国华，博士咨议生，29年金融从业体验。曾任职于山东省国际信赖投资公司、万家基金束缚有限公司；2008年4月列入国泰基金束缚有限公司，先后担当产物筹办部总监、公司首席产物官、公司首席危机官，2019年3月起担当公司督察长。

　　苗梦羽，硕士咨议生，8年证券基金从业体验。2015年8月列入国泰基金，历任帮理咨议员、咨议员、基金司理帮理。2021年9月起任国泰中证全指软件来往型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金的基金司理，2022年2月起兼任国泰中证基修来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022年6月起兼任国泰中证港股通科技来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金的基金司理，2022年8月起兼任国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金和国泰MSCI中国A股ESG通用来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022年10月起兼任国泰中证机床来往型怒放式指数证券投资基金和国泰中证基修来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金的基金司理，2022年11月起兼任国泰标普500来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金的基金司理，2022年12月起兼任国泰中证机床来往型怒放式指数证券投资基金建议式联接基金和国泰国证绿色电力来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023年5月起兼任国泰中证全指家用电器来往型怒放式指数证券投资基金和国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023年9月起兼任国泰国证新闻技巧更始重心来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023年10月起兼任国泰中证油气家当来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。

　　本基金自设置之日起至2023年5月9日由徐成城担当基金司理，自2023年5月10日起至今由苗梦羽担当基金司理。

　　本基金束缚人设有公司投资决议委员会，其成员正在公司高级束缚职员、投研部分管当人及生意骨干等合系职员中发作。公司总司理可能引荐上述职员以表的投资束缚合系职员担当成员，督察长和运营体例担当人列席公司投资决议委员蚁合会。公司投资决议委员会紧要职责是遵循相合准则和基金合同，审议并决议公司投资咨议部分提出的公司全体投资计谋、基金大类资产设备法则，以及咨议合系投资部分提出的巨大投资提议等。

　　1、依法召募资金，处置或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处置基金份额的发售、申购、赎回和注册事宜；

　　4、服从基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益；

　　9、服从原则聚合基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法聚合基金份额持有人大会；

　　10、保全基金财富束缚生意行动的记载、账册、报表和其他合系原料；11、以基金束缚人表面，代表基金份额持有人益处行使诉讼权力或者执行其他公法手脚；

　　1、基金束缚人愿意不从事违反《中华公民共和国证券法》的手脚，并愿意创办健康内部统造轨造，选取有用门径，造止违反《中华公民共和国证券法》手脚的爆发。

　　2、基金束缚人愿意不从事违反《基金法》的手脚，并愿意创办健康内部统造轨造，选取有用门径，造止下列手脚爆发：

　　3、基金束缚人愿意巩固职员束缚，加强职业操守，促进和拘束员工屈从国度相合公法、准则及行业类型，诚笃信用、发愤尽责，不从事以下行动：（1）越权或违规筹备；

　　（7）违反现行有用的相合公法、准则、规章、基金合同和中国证监会的相合原则，走漏正在职职时间知悉的相合证券、基金的贸易机密，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资盘算等新闻，或使用该新闻从事或者昭示、表示他人从事合系的来往行动；

　　（8）违反证券来往处所生意轨则，使用对敲、倒仓等措施左右市集代价，烦扰市集次序；

　　4、基金束缚人愿意苛肃屈从基金合同的原则，并愿意创办健康内部统造轨造，选取有用门径，造止违反基金合同手脚的爆发。

　　1、根据相合公法准则和基金合同的原则，本着拘束的法则为基金份额持有人谋取最大益处；

　　3、不败露正在职职时间知悉的相合证券、基金的贸易机密，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资盘算等新闻，且不使用该新闻从事或者昭示、表示他人从事合系的来往行动；

　　基金束缚人工防备和化解筹备运作中面对的危机，保障筹备行动的合法合规和有用展开，订定了一系列机合机造、束缚技巧、操作步伐与统造门径，酿成了公司完好的内部统造体例，并通过相应的完全生意统造流程来苛肃执行。

　　为保障内部统造的体例性和有用性，公司订定了合理、齐全、有用、可实施的规章轨造体例并联合生意开展、公法准则及监禁处境转变，对内部统造轨造举办实时的更新和调动，以合适公司筹备行动的转变，继续加强和优化公司轨造的齐全性、有用性和应时性。

　　（1）保障公司筹备运作合法合规，酿成遵法筹备、类型运作的筹备理念；（2）防备和化解危机，升高筹备束缚效益，确保公司筹备的稳重运转和受托资产的安定完好，达成公司连续、安谧、矫健开展；

　　（3）确保受托资产、公司财政和其他新闻的可靠、正确、完好、实时；（4）保护公司优越的品牌局面。

　　（1）全体性法则。内部统造应笼盖公司的各项生意、一切部分和岗亭，分泌到决议、实施、监视、反应等一切生意进程和生意症结。

　　（2）有用性法则。创办科学、合理、有用的内部统造轨造，公司通盘员工务必勉力保护内部统造轨造的有用实施。

　　（3）互相独立和限造法则。公司遵循生意的需求设立相对独立的机构、部分和岗亭，公司内部部分和岗亭的成立务必权责显着、互相限造。内部统造的检验评议部分务必独立于各生意实施部分。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作务必分袂。

　　（4）合适性法则。公司内部统造应遵循公司经买卖务开展、新产物的拓荒、金融更始、公法准则以及市集处境的转变等实时调动和完好，以保障内部统造的有用性和合适性。

　　（5）防火墙法则。公司各个生意部分，希罕是咨议、投资、实施、清理等部分和岗亭务必正在物理上和轨造上远隔，对紧急生意设立防火墙并实行门禁轨造。

　　（6）本钱效益法则。公司应用科学化的筹备束缚技巧低浸运作本钱，升高经济效益，力图以合理的统造本钱抵达最佳的内控成果。

　　（1）公司历程多年的束缚实行，创办并完好了科学的处置组织，充盈表现独立董事和监事会的监视本能，并正在员工中巩固职业德性教训和危机看法，酿成了诚信为本和稳重筹备的企业文明。公司董事会对内部统造法则举办指点，对公司创办内部统造体例和支柱其有用性承受最终负担；公司筹备束缚层对内部统造举办束缚、执行机合与决议；公司各部分之间有了了的授权分工和危机统造负担，既互相独立，又互投协作和限造，酿成了合理的机合组织、决议授权和危机统造体例。

　　（2）公司依照自己筹备特质创办了蕴涵各岗亭以方向负担造自控、合系部分和岗亭之间互相造衡、内控检验评议部分执行监视的、权责联合、周到有用的内控防地）公司创办有用的人力资源束缚轨造，健康勉励拘束机造，确保公司职员具备与岗亭央浼相合适的职业操守和专业才气。

　　（4）公司创办科学周到的危机评估体例，从总体上了了危机束缚的方向和法则，并对公司面对的表里部危机举办辨识和评估，继续优化危机统造步伐和措施。各部分遵循各自生意特质，对生意行动中存正在的危机点举办揭示和梳理，有针对性地创办仔细的危机统造流程，并正在现实生意中加以统造。

　　（5）公司创办了完好的授权束缚机造，了明晰合理的授权法式和流程，确保授权机造的贯彻实施。

　　（6）公司创办了完好的内部司帐统造，公司司帐核算与基金司帐核算正在生意类型、职员岗亭和办公区域长举办苛肃分别，确保基金资产与公司自有资产齐全分散，分账束缚，独立核算。

　　（7）公司创办了科学、苛肃的岗亭分袂机造，了了划分各岗亭职责，投资和来往、来往和清理、基金司帐和公司司帐等紧急岗亭不得有职员的重叠。紧急生意部分和岗亭举办物理远隔。

　　（8）公司创办巨大危机应急管理机造，造定确凿有用的应急应变门径，服从预案适宜管理。

　　（9）公司创办有用的新闻相易渠道和疏导机造，了了陈诉机造途径和生意请示体例，保障生意新闻正在既定途径高效、有序、正确、完好传达，达成自下而上的实时陈诉和自上而下的有用反应。

　　（10）公司通过创办完好的咨议束缚、投资决议和来往束缚等轨造体例，以达成投资束缚生意统造。

　　（11）公司订定类型的新闻披露束缚步骤，继续优化完好机造流程，确保公然披露新闻的可靠、正确、完好、实时。

　　（12）公司对内部统造创办与执行景况举办监视检验，评议内部统造的有用性，察觉内部统造缺陷，实时加以鼎新，内控检验评议部分通过按期或不按期检验内部统造轨造的实施景况，确保公司各项筹备束缚行动的有用运转。

　　基金束缚人保障以上合于内部统造轨造的披露可靠、正确，并愿意基金束缚人将遵循市集转变和生意开展继续完好内部统造轨造，确凿保护基金份额持有人的合法权力。

　　核准设立构造和核准设立文号：中国证监会证监机构字【2005】112号基金托管生意核准文号：中国证监会证监许可【2015】219号

　　中信修投证券设置于2005年11月2日，是经中国证监会核准设立的天下性大型归纳证券公司。公司注册于北京，注册资金775669.4797万元，并设有中信修投期货有限公司、中信修投资金束缚有限公司、中信修投（国际）金融控股有限公司、中信修投基金束缚有限公司、中信修投投资有限公司等5家子公司。自设置往后，中信修投证券各项生意神速开展，正在企业融资、收购吞并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产束缚、股票及衍生品来往等范围酿成了自己特质和焦点生意上风，并搭修了咨议接洽、新闻技巧、运营束缚、危机束缚、合规束缚等专业高效的生意维持体例。依靠高度的敬业心灵与卓绝的专业才气，中信修投证券紧要生意目标及剩余才气目前均位居行业前线。

　　中信修投证券托管部束缚团队和生意骨干拥有充裕的证券投资基金托管生意运作体验，生意职员专业布景笼盖了金融、司帐、经济、盘算推算机等各范围，可为托管客户供给性格化产物管理才气。

　　中信修投证券于2015年2月得到中国证监会准许证券投资基金托管资历，中信修投证券永远依照“诚信、专心、滋长、共赢”的筹备理念，继续巩固危机束缚和内部统造，苛肃奉行托管人的各项职责，确凿保护基金份额持有人的合法权力，为基金份额持有人供给高质料的托管供职。

　　苛肃屈从国度相合公法、准则、监禁轨则和公司内部规章轨造，防备和化解基金托管生意筹备危机，确保托管资产的完好和安定，确凿爱惜基金份额持有人权力，确保托管资产的运作及合系新闻披露适当国度公法、准则、监禁轨则及合系合同、合同的原则，查错防弊、窒碍纰漏、排除隐患，保障托管生意安定、有用、稳重运转。

　　中信修投证券设有危机束缚委员会，担当全公司危机束缚与内部统造事情，对托管生意危机统造事情举办检验指点。托管部内部成立特意担当查核监察事情的内控查核岗，装备专职监察查核职员机械设备，正在托管部行政担当人的直接元首下，根据相合公准则章，对生意的运转独立行使监视查核权柄。

　　中信修投证券托管部订定了各项束缚轨造和操作规程，创办了科学合理、统造周到、运转高效的内部统造体例，保证托管生意健康、有用实施；安定保管基金财富，依旧基金财富的独立性；实行筹备处所关闭式束缚，并装备灌音和录像监控体例；有独立的归纳托管供职体例；生意束缚实行复核和检验机造，创办了苛肃有用的操作限造体例；托管部创立内控优先和危机束缚的理念，培植部分通盘员工的危机防备和保密认识。

　　基金托管人遵循《基金法》、《运作步骤》等公法准则的原则和基金合同、托管合同的商定，对基金合同生效之后所托管基金的投资边界、投资比例、投资局限等举办监视，并实时提示基金束缚人违规危机。

　　基金托管人察觉基金束缚人投资指令或现实投资运作违反公法准则、《基金合同》和托管合同的原则，应实时以电话指引或书面提示等形式知照基金束缚人刻期改良。基金束缚人应主动配合和协帮基金托管人的监视和核查。基金束缚人收到书面知照后应正在刻期内实时查对并以书面形状给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义举办注释或举证，表明违规来由及改良限日，并保障正在原则限日内实时刷新。正在上述原则限日内，基金托管人有权随时对知照事项举办复查，促进基金束缚人刷新。基金束缚人对基金托管人知照的违规事项未能正在刻期内改良的，基金托管人应陈诉中国证监会。

　　本基金的申购赎回署理券商新闻详见基金束缚人网站。基金束缚人可遵循相合公法准则原则，增减或转变发售机构，并正在基金束缚人网站上公示。

　　居处：中国（上海）自正在生意试验区陆家嘴环途1318号星展银行大厦507单位01室

　　本基金由基金束缚人根据《基金法》、《运作步骤》、《发售步骤》、基金合同及其他相合原则，并经中国证监会证监许可【2021】705号文（《合于准予国泰中证细分呆滞摆设家当重心来往型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。

　　本基金基金合同于2021年4月7日正式生效。自基金合同生效日起，本基金束缚人正式早先束缚本基金。

　　《基金合同》生效后，贯串20个事情日显现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元景象的，基金束缚人该当正在按期陈诉中予以披露；贯串50个事情日显现前述景象的，本基金将遵循基金合同的商定举办基金财富清理并终止，而无需召开基金份额持有人大会。

　　基金束缚人应事先确定基金份额折算基准日，并根据《新闻披露步骤》的相合原则举办告示。

　　基金份额折算由基金束缚人向注册机构申请处置，并由注册机构举办基金份额的转变注册。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调动，但调动后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发转变。基金份额折算对基金份额持有人的权力无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将服从折算后的基金份额享有权力并承受责任。

　　即使基金份额折算进程中爆发弗成抗力或注册机构遇额表景况无法处置，基金束缚人可延迟处置基金份额折算。

　　基金合同生效后，具备下列前提的，基金束缚人可依照《上海证券来往所证券投资基金上市轨则》向上海证券来往所申请基金份额上市：

　　遵循相合原则，本基金基金合同生效后，具备上市前提，于2021年5月7日起正在上海证券来往所上市来往（二级市集来往代码：516960）。

　　本基金的基金份额正在上海证券来往所的上市来往须服从《上海证券来往所来往轨则》、《上海证券来往所证券投资基金上市轨则》、《上海证券来往所来往型怒放式指数基金生意执行细则》等相合原则。

　　三、基金份额上市来往后，有下列景象之一的，上海证券来往所可终止基金的上市来往：

　　若因上述1、4、5项等来由使本基金不再具备上市前提而被上海证券来往所终止上市的，本基金将正在奉行适应步伐后由来往型怒放式指数基金转变为跟踪统一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审议，届时基金束缚人可转变本基金的注册机构并相应调动申购赎回生意轨则。若届时本基金束缚人已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着保护基金份额持有人合法权力的法则，经奉行合系步伐后与该指数基金团结或者选择其他适宜的指数动作标的指数，报中国证监会注册并实时告示，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　基金束缚人正在每一来往日开市前向上海证券来往所供给当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金束缚人或基金束缚人委托的机构盘算推算并通过上海证券来往所发表，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中务必现金取代的取代金额＋申购赎回清单中可能现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现金片面）/最幼申购、赎回单元对应的基金份额

　　五、正在不违反公法准则及对基金份额持有人益处无本色性倒霉影响的条件下，经奉行适应步伐后，本基金可能申请正在蕴涵境交际易所正在内的其他来往处所上市来往，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　六、合系公法准则、中国证监会、注册机构及上海证券来往所对基金上市来往的轨则等合系原则举办调动的，基金合同相应予以窜改，并服从新原则实施，且此项窜改无需召开基金份额持有人大会审议。

　　七、若上海证券来往所、中国证券注册结算有限负担公司添补了基金上市来往的新效用，本基金束缚人正在奉行适应的步伐后可能添补相应效用，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　投资人该当正在申购赎回署理券商的买卖处所或按申购赎回署理券商供给的其他形式处置基金份额的申购与赎回。完全的申购赎回署理券商将由基金束缚人正在基金束缚人网站或合系文献列示，基金束缚人可依照现实景况调动申购赎回署理券商。

　　投资人正在怒放日处置基金份额的申购和赎回，完全处置期间为上海证券来往所、深圳证券来往所的寻常来往日的来往期间，但基金束缚人遵循公法准则、中国证监会的央浼或基金合同的原则告示暂停申购、赎回时除表。

　　基金合同生效后，若显现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往期间转变、其他额表景况或遵循生意需求，基金束缚人有权视景况对前述怒放日及怒放期间举办相应的调动，但应正在执行日前根据《新闻披露步骤》的相合原则正在原则引子上告示。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的形式，即申购和赎回均以份额申请；2、本基金的申购对价、赎回对价蕴涵组合证券、现金取代、现金差额及其他对价；

　　4、申购、赎回应屈从上海证券来往所和中国证券注册结算有限负担公司的原则；

　　5、处置申购、赎回生意时，该当依照基金份额持有人益处优先法则，确保投资者的合法权力不受损害并获得平允看待。

　　基金束缚人可遵循基金运作的现实景况，正在不损害基金份额持有人本色益处的条件下调动上述法则，或依照上海证券来往所和中国证券注册结算有限负担公司合系轨则及其转变调动上述轨则，但应正在新的法则执行前根据相合原则正在原则引子上予以告示。

　　投资人务必遵循申购赎回署理券商或基金束缚人原则的步伐，正在怒放日的完全生意处置期间内提出申购或赎回的申请。

　　投资人正在提交申购申请时，须遵循申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，务必持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的赎回申请无效。

　　投资人处置申购、赎回等生意时应提交的文献和处置手续、处置期间、管理轨则等正在屈从基金合同和招募仿单原则的条件下，以各申购赎回署理券商的完全原则为准。

　　寻常景况下，投资人申购、赎回申请正在受该当日举办确认。如投资人未能供给适当央浼的申购对价，则申购申请波折。如基金份额持有人持有的适当央浼的基金份额亏损或未能遵循央浼盘算足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适当央浼的赎回对价，则赎回申请波折im电竞。

　　申购、赎回实在认以注册机构实在认结果为准。投资人可通过其处置申购、赎回的申购赎回署理券商盘查相合申请实在认景况。

　　本基金申购赎回进程中涉及的基金份额、组合证券、现金取代、现金差额及其他对价的清理交收合用上海证券来往所、中国证券注册结算有限负担公司合系生意轨则以及介入各方合系合同及其每每修订的相合原则。看待本基金的申购、赎回生意采用净额结算的形式，基金份额、上交所上市的成份股的现金取代、深交所上市的成份股的现金取代采用净额结算的形式，申购赎回生意涉及的现金差额和现金取代退补款采用代收代付。

　　投资人T日申购告成后，注册机构正在T日收市后处置上交所上市的成份股交收与基金份额的交收注册以及现金取代的清理；正在T+1日处置现金取代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日处置现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回署理券商、基金束缚人和基金托管人。

　　投资人T日赎回告成后，注册机构正在T日收市后处置上交所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现金取代的清理；正在T+1日处置现金取代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日处置现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回署理券商、基金束缚人和基金托管人。

　　即使证券来往所或注册机构的合系生意轨则爆发转变，则按最新轨则处置，并正在招募仿单或合系告示中举办更新。

　　即使注册机构和基金束缚人正在清理交收时爆发不行寻常履约的景象，则依照合系生意轨则和介入各方合系合同及其每每修订的相合原则举办管理。

　　4、基金束缚人、上海证券来往所、注册机构可正在公法准则愿意的边界内，对基金份额申购赎回的步伐以及清理交收和注册的处置期间、形式、管理轨则等举办调动，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额需为最幼申购、赎回单元的整数倍。最幼申购、赎回单元为100万份。

　　2、基金束缚人可设定申购份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总领域或赎回总领域举办统造，并正在申购赎回清单中告示。

　　3、当接收申购申请对存量基金份额持有人益处组成潜正在巨大倒霉影响时，基金束缚人该当选取设定简单投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等门径，确凿爱惜存量基金份额持有人的合法权力。基金束缚人基于投资运作与危机统造的需求，可选取上述门径对基金领域予以统造。

　　4、基金束缚人可遵循基金运作景况、市集景况和投资人需求，正在公法准则愿意的景况下，调动申购和赎回的数额局限，或者新增基金领域统造门径。基金束缚人务必正在调动前根据《新闻披露步骤》的相合原则正在原则引子上告示。

　　1、基金份额净值的盘算推算，保存到幼数点后4位，幼数点后第5位四舍五入，由此发作的收益或亏损由基金财富承受。T日的基金份额净值正在当天收市后盘算推算，并正在T+1日内告示。如遇额表景况，经奉行适应步伐，可能适应延迟盘算推算或告示。

　　2、申购对价、赎回对价遵循申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金束缚人应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。

　　3、申购赎回清单由基金束缚人编造。T日的申购赎回清单正在当日上海证券来往所开市前告示。

　　4、投资人正在申购或赎回基金份额时，申购赎回署理券商可服从不领先0.5%的法式收取佣金，个中包罗证券来往所、注册机构等收取的合系用度。

　　5、基金束缚人可能正在不违反合系公法准则的景况下对基金份额净值、申购/赎回对价构成、申购赎回清单盘算推算和告示期间举办调动并提前告示。

　　T日申购赎回清单告示实质蕴涵最幼申购、赎回单元所对应的组合证券、现金取代、T日预估现金片面、T-1日现金差额、基金份额净值及其他合系实质。

　　组合证券是指本基金标的指数所包罗的十足或片面证券。申购赎回清单将告示最幼申购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　现金取代是指申购、赎回进程中，投资人按基金合同和招募仿单的原则，用于取代组合证券中片面证券的肯天命宗旨现金。

　　现金取代分为4品种型：禁止现金取代（标记为“禁止”）、可能现金取代（标记为“愿意”）、务必现金取代（标记为“务必”）和退补现金取代（标记为“退补”）。

　　禁止现金取代合用于上海证券来往所上市的成份证券，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不肯意行使现金动作取代。

　　可能现金取代合用于上海证券来往所上市的成份证券，是指正在申购基金份额时im电竞，愿意行使现金动作十足或片面该成份证券的取代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不肯意行使现金动作取代。

　　务必现金取代合用于一切成份证券，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必行使固定现金动作取代。

　　退补现金取代合用于深圳证券来往所上市的成份证券，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券务必行使现金动作取代，遵循基金束缚人交易景况，与投资人举办退款或补款。

　　①合用景象：可能现金取代的证券普通是因为停牌等来由导致投资人无法正在申购时买入的证券或基金束缚人以为可能合用的其他景象。目前仅合用于标的指数中的上海证券来往所股票。

　　取代金额=取代证券数目×该证券参考代价×（1+申购现金取代溢价比例）个中，“参考代价”目前为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。

　　即使上海证券来往所参考代价确定法则爆发转变，以上海证券来往所知照原则的参考代价为准。

　　收取申购现金取代溢价的来由是，看待行使现金取代的证券，基金束缚人需正在证券收复来往后买入，而现实买入代价加上合系来往用度后与申购时的参考代价或许有所分别。为便于操作，基金束缚人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比例，并据此收取取代金额。即使预先收取的金额高于基金购入该片面证券的现实本钱，则基金束缚人将退还多收取的差额；即使预先收取的金额低于基金购入该片面证券的现实本钱，则基金束缚人将向投资人收取缺乏的差额。

　　T日，基金束缚人正在申购赎回清单中发表申购现金取代溢价比例，并据此收取取代金额。

　　正在T日后被取代的成份证券有寻常来往的2个来往日（简称为T+2日）内，基金束缚人将以收到的取代金额买入被取代的片面证券。

　　T＋2日日终，若已购入十足被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的现实购入本钱（蕴涵买入代价与来往用度）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子；若未能购入十足被取代的证券，则以取代金额与所购入的片面被取代证券现实购入本钱加上服从T+2日收盘价盘算推算的未购入的片面被取代 证券价钱的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子。 特例景况：若自T日起，上海证券来往所寻常来往日已抵达20日而该证券 寻常来往日低于2日，则以取代金额与所购入的片面被取代证券现实购入本钱加 上服从比来一次收盘价盘算推算的未购入的片面被取代证券价钱的差额，确定基金应 退还投资人或投资人应补交的款子。 若现金取代日（T日）后至T+2日（若正在特例景况下，则为T日起第20个 来往日）时间爆发除息、送股（转增）、配股等权力转折，则举办相应调动。 T+2日后第1个事情日（若正在特例景况下，则为T日起第21个来往日），基 金束缚人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给合系申购赎回署理券商和基 金托管人，合系款子的清理交收将于以来3个事情日内竣工。 ④取代局限：为有用统造基金的跟踪偏离度和跟踪偏差，基金束缚人可原则 投资人行使现金取代的比例合计不得领先申购基金份额资产净值的肯定比例。现 金取代比例的盘算推算公式为：个中：

　　“该证券参考代价”目前为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。即使上海证券来往所参考代价确定法则爆发转变，以上海证券来往所知照原则的参考代价为准。

　　“参考基金份额净值”目前为该ETF前一来往日除权除息后的收盘价，即使上海证券来往所参考基金份额净值盘算推算形式爆发转变，以上海证券来往所知照原则的参考基金份额净值为准。

　　①合用景象：务必现金取代的证券普通是因为标的指数调动，即将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或公法准则局限投资的成份证券；或基金束缚人出于爱惜持有人益处法则等来由以为有需要实行务必现金取代的成份证券。

　　②取代金额：看待务必现金取代的证券，基金束缚人将正在申购赎回清单中告示取代的肯天命宗旨现金，即“固定取代金额”。固定取代金额的盘算推算技巧为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调动后T日开盘参考价。

　　①合用景象：退补现金取代的证券目前仅合用于标的指数中深圳证券来往所股票。

　　申购的取代金额=取代证券数目×该证券调动后T日开盘参考价×（1+申购现金取代溢价比例）；

　　赎回的取代金额=取代证券数目×该证券调动后T日开盘参考价×（1-赎回现金取代折价比例）。

　　对退补现金取代而言，申购时收取申购现金取代溢价的来由是，看待行使现金取代的证券，基金束缚人将买入该证券，现实买入代价加上合系来往用度后与该证券调动后T日开盘参考价或许有所分别。为便于操作，基金束缚人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比例，并据此收取取代金额。即使预先收取的金额高于基金购入该片面证券的现实本钱，则基金束缚人将退还多收取的差额；即使预先收取的金额低于基金购入该片面证券的现实本钱，则基金束缚人将向投资人收取缺乏的差额。

　　对退补现金取代而言，赎回时扣除赎回现金取代折价的来由是，看待行使现金取代的证券，基金束缚人将卖出该证券，现实卖出代价扣除合系来往用度后与该证券调动后T日开盘参考价或许有所分别。为便于操作，基金束缚人正在申购赎回清单中预先确定赎回现金取代折价比例，并据此支拨取代金额。即使预先支拨的金额低于基金卖出该片面证券的现实收入，则基金束缚人将退还少支拨的差额；即使预先支拨的金额高于基金卖出该片面证券的现实收入，则基金束缚人将向投资人收取多支拨的差额。

　　个中，“调动后T日开盘参考价”紧要遵循中证指数有限公司供给的标的指数成份证券的调动后开盘参考价确定。

　　基金束缚人将自T日起正在收到申购来往确认后服从“期间优先，及时申报”的法则递次买入申购被取代的片面证券，正在收到赎回来往确定后服从“期间优先、及时申报”的法则递次卖出赎回被取代的片面证券。T日未竣工的来往，基金束缚人正在T日后被取代的成份证券有寻常来往的2个来往日内竣工上述来往。

　　期间优先的法则为：申购赎回偏向一样的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后规律服从上海证券来往所确认申购赎回的期间确定。

　　及时申报的法则为：基金束缚人正在深圳证券来往所贯串竞价时间，遵循收到的上海证券来往所申购赎回确认记载，正在技巧体例愿意的景况下及时向深圳证券来往所申报被取代证券的来往指令。

　　T日基金束缚人服从“期间优先”的法则递次与申购投资人确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子，即服从申购期间规律，以取代金额与被取代证券的递次现实购入本钱（蕴涵买入代价与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款子；服从“期间优先”的法则递次与赎回投资人确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子，即服从赎回期间规律，以取代金额与被取代证券的递次现实卖出收入（卖出代价扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款子。

　　看待T日因停牌或滚动性亏损等来由未购入和未卖出的被取代的片面证券，T日后基金束缚人可能接续举办被取代证券的买入和卖出，服从前述法则确定基金应退还投资人或投资人应补交的款子。

　　T+2日日终，若已购入十足被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的现实购入本钱（蕴涵买入代价与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款子；若未能购入十足被取代的证券，则以取代金额与所购入的片面被取代证券现实购入本钱（蕴涵买入代价与来往用度）加上服从T+2日收盘价盘算推算的未购入的片面被取代证券价钱的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款子。

　　T+2日日终，若已卖出十足被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的现实卖出收入（卖出代价扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款子；若未能卖出十足被取代的证券，以取代金额与所卖出的片面被取代证券现实卖出收入（卖出代价扣除来往用度）加上服从T+2日收盘价盘算推算的未卖出的片面被取代证券价钱的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款子。

　　特例景况：若自T日起，深圳证券来往所寻常来往日已抵达20日而该证券寻常来往日低于2日，则以取代金额与所购入的片面被取代证券现实购入本钱（蕴涵买入代价与来往用度）加上服从比来一次收盘价盘算推算的未购入的片面被取代证券价钱的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款子；以取代金额与所卖出的片面被取代证券现实卖出收入（卖出代价扣除来往用度）加上服从比来一次收盘价盘算推算的未卖出的片面被取代证券价钱的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款子。

　　若现金取代日（T日）后至T+2日（若正在特例景况下，则为T日起第20个来往日）时间爆发除息、送股（转增）、配股等权力转折，则举办相应调动。

　　T+2日后第1个事情日（若正在特例景况下，则为T日起第21个来往日），基金束缚人将应退款和补款的明细数据发送给合系申购赎回署理券商和基金托管人，合系款子的清理交收将于以来3个事情日内竣工。

　　预估现金片面指由基金束缚人计算并正在T日申购赎回清单中发表确当日现金差额的计算值，预估现金片面由申购赎回署理券商预先冻结。

　　T日预估现金片面=T-1日最幼申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中务必现金取代的固定取代金额＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与该证券调动后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中可能现金取代成份证券的数目与该证券调动后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与该证券调动后T日开盘参考价相乘之和）个中，该证券调动后T日开盘参考价紧要遵循中证指数有限公司供给的标的指数成份证券的调动后开盘参考价确定。其余，若T日为基金分红除息日，则盘算推算公式中的“T-1日最幼申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若T日为基金最幼申购赎回单元调动生效日，则T日预估现金片面的盘算推算公式中的“T-1日最幼申购赎回单元的基金资产净值”需遵循调动后最幼申购赎回单元盘算推算。预估现金片面的数值或许为正、为负或为零。

　　T日现金差额=T日最幼申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中务必现金取代的固定取代金额+申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中可能现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）

　　T日投资人申购、赎回基金份额时，需按T+1日告示的T日现金差额举办资金的清理交收。

　　现金差额的数值或许为正、为负或为零。正在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资人应遵循其申购的基金份额支拨相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将遵循其申购的基金份额得回相应的现金；正在基金份额持有人赎回时，如现金差额为正数，则基金份额持有人将遵循其赎回的基金份额得回相应的现金，如现金差额为负数，则基金份额持有人应遵循其赎回的基金份额支拨相应的现金。

　　爆发下列景况时，基金束缚人可拒绝或暂停接收投资人的申购申请：1、因弗成抗力导致基金无法寻常运作或无法接收申购。

　　2、爆发基金合同原则的暂停基金资产估值景况时，基金束缚人可暂停接收投资人的申购申请。

　　3、证券/期货来往所来往期间非寻常停市或遇群多节假日，或许影响本基金的投资运作，或导致基金束缚人无法盘算推算当日基金资产净值或无法举券来往。

　　5、基金资产领域过大，使基金束缚人无法找到适宜的投资种类，或证券市集代价爆发大幅震荡，或其他或许对基金功绩发作负面影响，或显现其他损害现有基金份额持有人益处的景象。

　　6、因特殊景况，申购赎回清单无法编造、编造舛错或无法发表，或基金束缚人无法准时发表基金份额净值，或基金束缚人正在开市后察觉基金份额参考净值盘算推算舛错。

　　8、合系证券来往所、申购赎回署理券商、基金束缚人、基金托管人或注册机构等因特殊景况无法处置申购，或者指数编造单元、合系证券来往所等因特殊景况使申购赎回清单无法编造或编造不妥。上述特殊景况指基金束缚人无法意料并弗成统造的景象，蕴涵但不限于体例毛病、搜集毛病、通信毛病、电力毛病、数据舛错等。

　　9、眼前一估值日基金资产净值50%以上的资产显现无可参考的活泼市集代价且采用估值技巧仍导致平允价钱存正在巨大不确定性时，经与基金托管人商酌确认后，基金束缚人该当暂停接收基金申购申请。

　　爆发除上述第4、7项以表的暂停申购景象且基金束缚人决议暂停申购时，基金束缚人该当遵循相合原则正在原则引子上登载暂停申购告示。即使投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。正在暂停申购的景况排除时，基金束缚人应实时收复申购生意的处置。

　　爆发下列景象时，基金束缚人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支拨赎回对价：

　　2、爆发基金合同原则的暂停基金资产估值景况时，基金束缚人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支拨赎回对价。

　　3、证券/期货来往所来往期间非寻常停市或遇群多节假日，或许影响本基金的投资运作，或导致基金束缚人无法盘算推算当日基金资产净值或无法举券来往。

　　5、因特殊景况，申购赎回清单无法编造、编造舛错或无法发表，或基金束缚人无法准时发表基金份额净值，或基金束缚人正在开市后察觉基金份额参考净值盘算推算舛错。

　　7、合系证券来往所、申购赎回署理券商、基金束缚人、基金托管人或注册机构等因特殊景况无法处置赎回，或者指数编造单元、合系证券来往所等因特殊景况使申购赎回清单无法编造或编造不妥。上述特殊景况指基金束缚人无法意料并弗成统造的景象，蕴涵但不限于体例毛病、搜集毛病、通信毛病、电力毛病、数据舛错等。

　　8、眼前一估值日基金资产净值50%以上的资产显现无可参考的活泼市集代价且采用估值技巧仍导致平允价钱存正在巨大不确定性时，经与基金托管人商酌确认后，基金束缚人该当暂停接收基金赎回申请或延缓支拨赎回对价。

　　爆发上述第6项以表的景象且基金束缚人决议暂停赎回或延缓支拨赎回对价时，基金束缚人应报中国证监会注册，已确认的赎回申请，基金束缚人应足额支拨。如短促不行足额支拨，未支拨片面可延期支拨。正在暂停赎回的景况排除时，基金束缚人应实时收复赎回生意的处置并告示。

　　基金的非来往过户是指基金注册机构受理承担、馈赠和法令强造实施等景象而发作的非来往过户以及注册机构认同、适当公法准则的其它非来往过户。无论正在上述何种景况下，接收划转的主体务必是依法可能持有本基金基金份额的投资人。

　　承担是指基金份额持有人牺牲，其持有的基金份额由其合法的承担人承担；馈赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额馈赠给福利本质的基金会或社蚁合体；法令强造实施是指法令机构依照生效法令文书将基金份额持有人持有的基金份额强造划转给其他天然人、法人或其他机合。处置非来往过户务必供给基金注册机构央浼供给的合系原料，看待适眼前提的非来往过户申请按基金注册机构的原则处置，并按基金注册机构原则的法式收费。

　　基金份额持有人可处置已持有基金份额正在差别发售机构之间的转托管，基金发售机构可能服从原则的法式收取转托管费。

　　正在前提许可的景况下，注册机构可依照合系公法准则及其生意轨则，处置基金份额质押生意，并可收取肯定的手续费。

　　基金注册机构只受理国度有权构造依法央浼的基金份额的冻结与解冻，以及注册机构认同、适当公法准则的其他景况下的冻结与解冻。

　　基金份额被冻结的，被冻结片面发作的权力一并冻结，被冻结片面份额如故介入收益分拨。公法准则或监禁机构另有原则的除表。

　　1、正在前提愿意时，基金束缚人可怒放纠合申购，即愿意多个投资人纠合其持有的组合证券，联合组成最幼申购、赎回单元或其整数倍，举办申购。正在对基金份额持有人益处无本色性倒霉影响的条件下，经奉行适应步伐后，基金束缚人有权订定纠合申购生意的合系轨则。（未完）板滞ETF (516960)： 国泰中证细分板滞im电竞兴办家产沉心来往型绽放式指数证券投资基金革新招募仿单(2023年第二号)